(五)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結算;按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機構從事境外期貨業(yè)務。
(六)管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。
(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。
(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券;監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機構到境外設立證券、期貨機構;監(jiān)管境外機構到境內(nèi)設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務。
(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動,負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格,并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。