五、考查知識點

　　考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財經(jīng)類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識：

　　(一)證券期貨法律

　　1、證券法

　　(1)證券法的適用范圍及基本原則

　　(2)證券發(fā)行的條件、方式

　　(3)證券上市和暫停、終止交易

　　(4)證券交易的信息公開和禁止行為

　　(5)上市公司收購的方式和程序

　　(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會

　　(7)證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則

　　(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

　　(9)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限

　　(10)證券違法的法律責任及市場禁入制度

　　2、基金法

　　(1)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)

　　(2)基金管理人、基金托管人

　　(3)基金的組織形式

　　(4)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

　　(5)公募基金的運作和信息披露

　　(6)公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

　　(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

　　(8)私募基金

　　3、期貨條例

　　(1)期貨的概念、特征及其種類

　　(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

　　(3)期貨交易的基本規(guī)則

　　(二)公司企業(yè)法律

　　1、公司法

　　(1)公司的概念、特征和種類

　　(2)公司的設立、登記、章程、資本及股東出資

　　(3)股東及其權(quán)利、義務和股東代表訴訟制度

　　(4)公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

　　(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

　　(6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務

　　(7)公司的財務與會計制度

　　(8)公司債券

　　(9)公司的變更、合并、分立

　　(10)公司的解散、清算

　　2、合伙企業(yè)法

　　(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類

　　(2)合伙企業(yè)的解散與清算

　　3、企業(yè)破產(chǎn)法

　　(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

　　(2)破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?/p>

　　(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

　　(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關司法政策