五、考查知識(shí)點(diǎn)

　　考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)(可參考財(cái)經(jīng)類(lèi)考試大綱)和以下法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)：

　　(一)證券期貨法律

　　1、證券法

　　(1)證券法的適用范圍及基本原則

　　(2)證券發(fā)行的條件、方式

　　(3)證券上市和暫停、終止交易

　　(4)證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為

　　(5)上市公司收購(gòu)的方式和程序

　　(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　(7)證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(8)證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

　　(9)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

　　(10)證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度

　　2、基金法

　　(1)證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)

　　(2)基金管理人、基金托管人

　　(3)基金的組織形式

　　(4)公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易

　　(5)公募基金的運(yùn)作和信息披露

　　(6)公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算

　　(7)公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

　　(8)私募基金

　　3、期貨條例

　　(1)期貨的概念、特征及其種類(lèi)

　　(2)期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　(3)期貨交易的基本規(guī)則

　　(二)公司企業(yè)法律

　　1、公司法

　　(1)公司的概念、特征和種類(lèi)

　　(2)公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

　　(3)股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

　　(4)公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

　　(5)股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

　　(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)

　　(7)公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度

　　(8)公司債券

　　(9)公司的變更、合并、分立

　　(10)公司的解散、清算

　　2、合伙企業(yè)法

　　(1)合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)

　　(2)合伙企業(yè)的解散與清算

　　3、企業(yè)破產(chǎn)法

　　(1)破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

　　(2)破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)

　　(3)破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

　　(4)上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策